基小律观点 | “老鼠仓”行为的认定和案例分析

基小律说：

近年来，随着基金行业的快速发展，“老鼠仓”行为对市场和投资者造成的损害越发引起监管层面的关注。根据2020年《国务院办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知》（国办发〔2020〕5号）第三项要求的精神，公安机关、证监会等监管机构加大对欺诈发行、违规信息披露、中介机构未勤勉尽责以及操纵市场、内幕交易、利用未公开信息进行证券交易等严重扰乱市场秩序行为的查处力度。

快来和基小律一起看看吧~

盛璐璟 范君艳 李元婷| 作者

目录

一、相关法律规定

二、 “老鼠仓”行为的认定

三、 “老鼠仓”个案分析

四、对私募证券基金管理人的合规提示

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相关法律规定

2

“老鼠仓”行为的认定

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“老鼠仓”个案分析

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对私募证券基金管理人的合规提示

基小律法律服务团队

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